您现在的位置:主页 > 上海短线股票 > 正文

因股票短线交易 盘江股份时任副总黄廷海受上交所公开谴责

发布时间:2019-09-30 点击数:

  上海证券业务所正在普通信息披露禁锢中创造,贵州盘江精煤股份有限公司(以下简称盘江股份或公司)时任副总司理黄廷海正在股份交易方面存正在违规,并召开秩序处分委员会,变成了秩序处分决意。

  盘江股份时任副总司理黄廷海于2016年8月19日至2018年9月11日光阴掌握公司高级约束职员。截至2016年10月31日,黄廷海未持有公司股份。2016年11月至2017年9月光阴,黄廷海共计买入公司股票26次,累计买入59,000股,买入金额累计474,310元;卖出公司股票19次,累计卖出56,900股,卖出金额累计473,495元。经核实,黄廷海部分证券账户目前持有公司股份数为2,100股。前期,黄廷海已主动将部分证券账户业务本公司股票所形成的收益13,276元上缴公司。

  黄廷海举动公司高级约束职员,其正在2016年11月至2017年9月光阴买入又卖出、卖出又买入公司股票的行径,组成短线业务。同时,其卖出所持公司所有股票的行径,也违反了《公执法》闭于高级约束职员正在职职光阴每年让与股份不得横跨其所持有本公司股份总数25%的闭连规则。别的,公司于2017年1月18日披露2016年年度功绩预盈通告、于2017年4月22日披露2017年第一季度陈诉、于2017年8月25日披露2017年半年度陈诉。经核实,其正在1月18日前10日内累计买入2,000股,卖出1000股、正在4月22日前30日内累计买入4,000股公司股票、正在8月25日前30日内累计买入24,000股,累计卖出31,900股,组成了窗口期交易股票的违规行径。别的,其通过证券业务所聚合竞价业务减持股份,未按规则正在15个业务日前预先披露减持计算,直至2018年5月25日才就前述股份交易境况推行讯息披露负担。

  公司时任副总司理黄廷海上述行径违反了《证券法》第四十七条,《公执法》第一百四十一条,《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规则》第八条,《上市公司董事、监事和高级约束职员所持本公司股份及其更正约束法则》第十三条,《上海证券业务所股票上市法则》(以下简称《股票业务法则》)第1.4条、第3.1.7条,《上海证券业务所上市公司股东及董事、监事、高级约束职员减持股份施行细则》第十二条、第十三条等相闭规则以及闭连应承。

  鉴于上述违规到底和情节,经上交所秩序处分委员会审核通过,遵循《股票上市法则》第17.2条以及《上海证券业务所秩序处分和禁锢门径施行法子》等规则,上交所做出如下秩序处分决意:对贵州盘江精煤股份有限公司时任副总司理黄廷海予以公然非难。对付上述秩序处分,上交所将传达贵州省百姓当局,并将记入上市公司诚信档案。(朱凯)